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证监会忙捉内鬼 半年开出九张罚单

时间:2018-11-24 10:43来源:网络整理 作者:采集侠 点击:

处罚造就四位“巨星” 八公司立案调查扑所迷离

2013年上半年,A股市场交出一张令股民伤心流泪的中考成绩单,户亏3.2万的惨痛记录烙印在每个投资者心中。然而,除了不争气的大盘,让股民更加着急上火的,还有一批令人失望透顶的上市公司。

2013年上半年,中国证监会一共开出了九张行政罚单,无一不是信披存在严重问题误导投资者。除此之外,还有八家上市公司因为涉嫌各种违规被立案调查。万福生科(300268)、中国平安(601318)、佛山照明(000541)、*ST大地(002200)……这些在负面新闻版面耳熟能详的名字,让风雨飘摇的A股中考更添一丝凄凉。

九张罚单造就四位“巨星”

2013年上半年证监会共开出九张行政处罚决定书。其中有八家上市公司因为虚假陈述领罚,他们分别是:*ST 大地(002200)、万福生科(300268)、朗科科技(300042)、海联讯(300277)、紫光古汉(000590)、佛山照明(000541)、浩物股份(000757)*ST亚星(600319)。

此外,还有一家券商因为被上市公司“株连”领罚——平安证券。这九张罚单的领受人,无一不是处在舆论风口浪尖的“明星”。

*ST大地:“A股造假上市第一案”领罚60万

2013年5月31日,*ST 大地终于迎来了证监会开出的行政罚单。相比造假刚被曝光时舆论的震惊和公司原董事长何学葵一波三折的刑事诉讼,证监会的这张行政罚单已经无法再挑动大众神经。

根据处罚决定,司法机关在相关刑事判决中认定,*ST大地在招股说明书中虚增资产7011.4万元,虚增2004年至2007年6月间的业务收入2.96亿元。该行为违反了《证券法》中第十三条、第二十条和第一百八十九条的相关规定。

此外,司法机关在相关刑事判决中认定,*ST大地在2007年、2008年、2009年年度报告中虚增资产合计2.89亿元,虚增业务收入合计2.51亿元,该行为则违反《证券法》第六十三条、第一百九十三条的相关规定。

依据相关规定,中国证监会决定,对*ST大地在2007年、2008年、2009年年报中虚增资产、虚增业务收入的行为,责令*ST大地改正,给予警告,并处以60万元罚款。对于虚增资产的相关直接责任人,证监会给出的处罚是10万至30万不等的罚款。

万福生科:“创业板造假第一案”改写历史

*ST大地造假上市被曝光时,被媒体冠以造假第一案的“光荣称号”,正当人们觉得短时间内很难有公司超越的时候,万福生科造假横空出世,再一次震惊业界。

颇有趣味性的是,这两家公司被处罚的时间也十分接近,相差不到十天。2013年5月22日,万福生科率先收到证监会罚单。

经中国证监会调查,为了达到公开发行股票并上市条件,根据公司董事长兼总经理龚永福决策并经财务总监覃学军安排人员执行,万福生科2008年至2010年分别虚增销售收入约12000万元、15000万元、19000万元,虚增营业利润约2851万元、3857万元、4590万元。上市后,万福生科2011年年度报告、2012年半年度报告存在虚假记载,其披露的2011年年报和2012年半年报虚增销售收入28000万元和165000万元,虚增营业利润6635万元和3435万元。

同时,万福生科未就2012年上半年停产事项履行及时报告、公告义务,也未在2012年半年度报告予以披露。

对此,证监会的处罚是:万福生科公司被罚30万元,公司涉案20人被罚345万元,公司董事长龚永福和原财务总监覃学军二人终身禁入证券市场。

对比一下这两家都打着“造假第一”名号的上市公司,只能说,都很厉害,各有千秋。然而,他们的造假成本仅仅是不痛不痒的几十万罚款,令人无奈。

虽然万福生科在投资者的唾骂中领取了属于自己的罚单,但是其却在无意中让案件具有了更多的历史意义——证监会对相关保荐机构平安证券的“顶格”处罚,以及平安证券为了“赎罪”而开创的投资者快速补偿机制都是破天荒的记录。

中国平安:罚单催生巨额赔偿基金

按照证监会公布的处罚结果,平安证券未对万福生科的实际业务及各报告期内财务数据履行尽职调查、审核义务,且内控制度也未能有效执行。证监会拟对平安证券给予警告并没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元,并处以2倍的罚款,暂停其保荐机构资格3个月。

而证监会相关负责人也在于此新闻通气会上如此描述平安证券这次的罚单:“这是2004年实行保荐制度以来,第一次对保荐业务的违规行为进行单独立案,并且也是从严从重的处罚。”

作为上市公司的保荐机构,平安证券遭受的诟病甚至比始作俑者万福生科更多。曾经一度,要求证监会取消其保荐资格的呼声很高。

然而,证监会最终近暂停了平安证件保荐机构资格三个月。同一时间,平安证券在深圳会召开发布会,宣布以自有资金3亿元设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金。

据悉,5月20日至5月31日的11天内,已有9082个适格投资者账户与平安证券签署了和解协议,涉及和解金额1.44亿元。而经业内人士测算,按照赔偿条件,平安证券赔付总额约在1.7亿元左右。

佛山照明:现金奶牛变成股民索赔对象

2013年3月6日晚,佛山照明发布《佛山电器照明股份有限公司关于收到中国证监会广东监管局行政处罚决定书》的公告。

决定书称,2010年、2011年佛山照明在定期报告以及临时报告的信息披露上均存在违法行为。在2010年,佛山照明未依法披露重大担保事项,涉及金额4000万元。未依法披露有关关联方及与日常经营相关的关联交易,包括香港天际、青海威力等15家公司是时任董事长兼总经理钟信才的儿子等亲属直接或间接控制或者担任董事、高级管理人员的公司。

2010年,佛山照明与其中的施诺奇、上海亮奇、佛山泓邦、南海光明等9家关联公司存在与日常经营相关的关联交易,交易金额累计达7646.52万元,佛山照明没有对此进行披露。另外,佛山照明还未如实披露与关联方共同投资及收购事项,其中共同投资事项涉及金额2550万元,共同增资涉及876.93万元,收购股权涉及61.08万元。

而在2011年,佛山照明也存在严重的信披违规问题。一方面,佛山照明未及时披露向关联方提供借款事项,涉及资金2500万元。另一方面,佛山照明未依法披露有关关联方及与日常经营相关的关联交易,涉及金额8321.02万元。总的来看,2010年-2011年,佛山照明信批违规所涉及的总金额已经达到了2.60亿元,其中仅日常关联交易就达到了1.60亿元。

对此,证监会给出的处罚是责令佛山照明改正,给予警告,并处以40万元罚款,并对公司相关责任人员处以3至15万元的罚款。

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